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推动证券市场持股更透明,金管会11日宣布,将修正证交法,将大量持股申报及公告门槛由现行10%降到5%,将多出3266位股东要被公告,及持股每变动1%亦要公告;同时证券相关事业内控不佳或财业务疏失,最高罚锾也将由480万元拉高到600万元。

由于二项条文的修正要先预告,再送行政院与立法院修法,证期局副局长蔡丽玲表示,希望争取2022年底完成修正,公告门槛降低因为有一年缓冲,所以最快2023年底上路。

这次修正证交法两大重点,一是大量持股申报及公告的门槛由现行10%调降到5%,公布后一年施行。

金管会强调,证交法43之1条的立法意旨是使公司股权重大异动资讯,能即时且充分公开,让投资人及主管机关能知悉公司股权大量变动的由来与趋向,进而了解公司经营权及股价可能产生的变化,同时参考美国、日本等多数国家都以5%为大量持股申报门槛,台湾也自2020年第一季起,上市柜公司财报已要求揭露持股逾5%的股东资讯,评估影响并不大。

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据证期局统计,2021年10%以上持股申报件数是557件,2020是565件,即超过10%就申报,之后变动1%都要申报,未来降到5%,公告笔数会增加,现行是用纸本申报,且要在重讯公告,之后会有配套措施,即可用电子申报及公告

蔡丽玲表示,2020年12月底,上市柜与兴柜公司,持股5%以上但低于10%的股东,共有3266人次,持有1390家公司的股票,等于平均一家公司多出2位申报人数,影响性可接受,且据了解这些股东应不会因为要被申报,就降低持股,在财报揭露时并没有此现象。因此决定调降公告门槛,未来在公司治理上会更有效,且对投资人来说会更透明。

二是提高证券商、证券服务业及证券相关机构的罚锾上限,由现行480万拉高到600万元,即券商等未完善建立或未确实执行内控制度、违反有关财业务或管理规定,对自身或客户恐导致重大损失或影响市场秩序及公平性,所以要拉高罚锾,以强化证券业的遵法性、更审慎,适用对象即包括券商、证金公司、证券辅助人、证券商公会、证交所、柜买中心都受此影响。

蔡丽玲表示,之前投信投顾法也已拉高罚锾,从300万元拉高到1500万元,就是维持各业最高罚锾是最低罚锾的25倍,券商最低罚锾是24万元,最高是600万元,投信顾则是最低60万元,最高1500万元。

这项修正条文将预告60天,若没有很多意见,金管会后续会送行政院审查,再送立法院修法,希望争取今年底完成修法。

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